根据《中华人平易近国证券法》(以下简称《证券法》)的相关，我局对杜广实黑幕买卖甘肃莫高实业成长股份无限公司(以下简称莫高股份)股票行为进行了立案查询拜访、来由、根据及当事人依法享有的，当事人未提出陈述、看法，也未要求听证。本案现已查询拜访、审理终结。2023年5月，莫高股份因2022年度经审计的扣除非经常性损益前后的净利润均为负值，且扣除取从停业务无关的营业收入和不具备贸易本色的收入后停业收入低于人平易近币一亿元，被实施退市风险警示。2023年12月，《甘肃莫高实业成长股份无限公司带领班子2023年度工做总结》中提到，莫高股份要积极寻找适合的药品企业标的，通过并购做大做强药品运营规模。2024年1月28日，莫高股份董事长杜广线年度运营工做会议上的讲话中提到“明白十项沉点具体工做！……3。寻找可并购的药业标的，快速扩大药业规模”。2024年3月20日，莫高股份向证券监管部分演讲称，积极寻找适合的药品企业标的，通过并购做大做强药品运营规模。2024年4月22日，莫高股份召开党委会，会商了新“国九条”及配套政策对公司的影响，明白将鞭策并购沉组确定为避免退市风险警示的办法之一，要求公司实施本钱运营实现并购沉组。为引进计谋投资者实现并购沉组，莫高股份成立了本钱运营工做组，由杜广实任组长，董事会秘书何某、前财政总监金某任副组长。之后，莫高股份经多渠道寻找沉组标的，调查了酒泉大得利制药股份无限公司(以下简称酒泉大得利)、甘肃皓天科技股份无限公司(以下简称皓天科技)、兰太药业无限义务公司、甘肃泛植制药无限公司等多家公司。2024年5月23日，市工业和消息化局工做人员通过微信向杜广实发送了《取莫高实业公司股权合做意向统计表》；6月13日，酒泉大得利员工宋某将酒泉大得利2023年财政报表和正在研品种引见通过微信发给杜广线日，杜广实通过微信向何某发送了《甘肃农垦莫高股份取酒泉大得利公司合做》《莫高股份取酒泉大得利合做初步方案》，内容包罗收购合做模式、收购从体、收购比例、收购体例、业绩许诺及弥补等；6月21日，宋某通过微信奉告杜广实，目前企业的情况不宜进行资产沉组，两边洽商终止。2024年6月19日，杜广实、何某经引见添加皓天科技董事长薛某的微信；6月24日，杜广实做为莫高股份本钱运营工做组组长前去皓天科技取薛某碰头商议收购事宜，薛某通过微信向杜广实发送了皓天科技环境、皓天科技2020年至2023年审计演讲、皓天科技贸易打算书等材料；6月25日，杜广实向莫高股份第一大股东甘肃省农垦集团无限义务公司(以下简称农垦集团)口头报告请示了皓天科技相关环境；6月27日，莫高股份决定开展前期尽职查询拜访工做，并连续礼聘中介机构赴皓天科技开展尽职查询拜访；6月30日，莫高股份取皓天科技签订《投资意向和谈》《保密和谈》；8月12日，莫高股份向农垦集团报送《关于拟规画收购皓天科技节制权事项的演讲》，明白了拟规画收购皓天科技节制权相关事宜，并于8月14日签定《严沉资产沉组历程备忘录》。2024年8月29日，莫高股份发布“关于规画严沉资产沉组的提醒性通知布告”称公司正正在规画以领取现金及增资相连系的体例获取皓天科技51%的股权。莫高股份进行并购沉组事项，属于《证券法》第八十条第二款第二项的“公司的严沉投资行为”，公开前属于《证券法》第五十二条的黑幕消息。该黑幕消息构成于2024年4月22日，公开于2024年8月29日。杜广实做为莫高股份董事长、代表人，全程参取莫高股份并购沉组事项，为黑幕消息知恋人，知悉时间不晚于2024年4月22日。该账户正在黑幕消息期内买入“莫高股份”146，500股，成交金额689，477元；正在黑幕消息期间和黑幕消息公开后卖出“莫高股份”146，500股，卖出金额889，818元，经计较，获利199，429。57元。“范某村”A23960账户由杜广实节制利用，前述买卖由杜广实决策操做，下单电脑的IP地址、MAC地址取杜广实本人电脑相关消息分歧，下单手机号码尾号为0736、69由杜广实节制利用。以上违法现实，有相关通知布告、相关人员扣问、涉案账户开户材料、买卖流水等证明，脚以认定。我局认为，杜广实的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十第一款的，形成《证券法》第一百九十一条第一款所述的黑幕买卖行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第一百九十一条第一款的，我局决定！杜广线万元罚款。当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监视办理委员会开户银行！中信银行分行停业部，账号！0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室和我局存案(传实)。当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议(行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司)，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。
